老鼠仓再现、罚没3132万！华安基金张亮疑为涉案人员

发布日期：2024-09-19 15:17

来源类型：海豹搬家 | 作者：奥田達士

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近日，证监会上海监管局公布行政处罚决定书，涉及基金“老鼠仓”。涉案人员被处没收违法所得1,566.26万元，并处以1,566.26万元罚款，共计3132.52万元；同时对其采取10年市场禁入措施。

根据处罚决定书公布信息，涉案人员当事人为 ：

张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司（以下简称公司）所管理的A证券投资基金（以下简称A基金）的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。

张某的主要违法事实是：张某在任基金经理期间，实际控制了“闫某”广发证券账户，并指挥其妻子刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66,566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1,566.26万元。

此处罚决定书迅速引来大量关注，各方对于涉案人员的具体信息也有诸多猜测，机构之家也第一时间关注到此事进行深度解读。

姓氏、任职、离职日期均吻合，华安基金张亮疑为涉案人员

经机构之家查询，2022年8月5日有多个基金经理离职，但是当日离职的“张”姓基金经理，只有华安基金前基金经理张亮，张亮自2018年10月31日起担任“华安国企改革A，001445.OF”的基金经理，2022年8月5日因个人原因卸任其在管的全部四只基金的基金经理，与处罚决定书描述的信息相吻合。

下表统计了张亮在华安基金管理的基金情况简介：

数据来源：wind、机构之家

以下是华安基金公告披露的张亮简历：

张亮，曾任广发证券股份有限公司分析师。2015年6月加入华安基金，历任投资研究部研究员，基金投资部基金经理助理。

2018年10月至2022年8月任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2022年2月至2022年8月任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年3月至2022年8月任华安品质领先混合型证券投资基金基金经理。2022年7月至2022年8月任华安品质甄选混合型证券投资基金基金经理。

值得注意的是，截止张亮卸任的时间，其在管基金的业绩表现相当优秀，其代表性基金“华安国企改革A”任职总回报231.82%，年化收益率37.52%，同类基金排名75/1665，处于前5%的分位。张亮以往的交运行业分析师经历，让其对宏观经济的周期性有较为准确的把握，持仓大多与交运、消费相关，张亮卸任之前“华安国企改革A”的前十大持仓如下：

数据来源：wind、机构之家

截止6月30日，张亮管理的基金总规模高达75.18亿元，管理规模正处于快速扩张阶段，下图是张亮管理基金规模的变动情况：

数据来源：wind、机构之家

由于“华安国企改革A”这只基金较好的业绩表现，彼时张亮正在积极扩大自己的管理规模，2022年密集发行了三只基金，二月份成立“华安价值驱动一年持有A”、三月份成立“华安品质领先A”，两只基金首募均超过四亿元；而7月份成立的“华安品质甄选A”更是于2022年7月15日提前结束募集，并且成功募集10.15亿。

但是，在“华安品质甄选A”成立后还不到一个月，张亮便清仓式卸任其全部在管基金，在即将大展拳脚的时候嘎然而止，显得十分蹊跷。当时市场上对此便有诸多传言，如今处罚决定书公布，此事也算是尘埃落定。

督察长无从业经历、“老鼠仓”事件或加剧信任危机

华安基金管理有限公司成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一，大股东为国泰君安证券，其前十大股东如下：

数据来源：wind、机构之家

截至24年6月30日，华安基金的管理规模为6418亿元，全行业排名第16，非货币基金3467亿，行业排名第15。公司目前共有68名基金经理，人均管理资产95亿元，均高于行业平均水平。下表是华安基金近年来的收入和净利润情况。

数据来源：wind、机构之家

可见，华安基金是我国发展较为领先的头部公募基金，在当前监管趋严的背景下仍然有“老鼠仓”案件发生，足见其内控缺位。

华安基金当前的督察长为杨牧云，于2021年2月上任；在杨牧云之前，督察长一职在2020/08至2021/02期间曾由董事长朱学华代为担任，相比于其他高管，华安基金的督察长职位变动较为频繁。

华安目前的督察长杨牧云此前并无基金行业的从业经验，根据公开资料，其简历为：1997年9月至2000年11月在上海市人民检察院任科员。2000年11月至2020年12月在上海证监局历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。

目前，公募基金权益类产品大面积亏损，投资者与基金公司之间的信任度正降至冰点，此事或许会让投资者更加难以信任华安基金，华安基金的内控水平急需加强。

本文源自机构之家